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SAC傳認了內線交易 將罰12億美元
Nov 3rd 2013, 19:43

SAC創辦人柯恩。
路透
美國億萬富翁柯恩(Steve Cohen)掌管的避險基金SAC資本公司,因涉嫌內線交易被聯邦檢察官起訴,消息人士透露,SAC將認罪並支付12億美元罰款,最快4日宣布。

華爾街日報引述消息人士報導,華爾街金融巨擘SAC管理的資產規模一度高達150億美元,如今認了內線交易,成為案情最戲劇化的轉折,並將是有史以來最大一筆內線交易罰款。

另據金融時報報導,SAC認罪後將被迫退出財富管理事業,也象徵柯恩績效卓越的經理人職涯將在此畫上句點。SAC是華爾街獲利最豐厚的避險基金,20多年來年報酬率都保持在25%以上,柯恩名氣跟著水漲船高。監管機關對內線交易大規模調查,不但動搖避險基金產業的信心,也使這些金融專業人士的操守面臨質疑。

今年7月SAC因內線交易被訴後逐步縮減公司規模。年底前近60億美元資產將歸還給投資退休基金和富豪等客戶,柯恩將僅剩管理其90億美元的財富。SAC另將關閉倫敦分公司,並資遣許多員工。

今年7月美國證管會(SEC)對柯恩提起民事訴訟,指控他未能妥善監督涉嫌內線交易的旗下經理人。

認罰→和解 小摩案翻版

編譯楊宛盼/彭博資訊三日電

繼日前摩根大通暫時同意支付130億美元罰款和解後,避險基金巨人SAC資本公司據傳本周將認罪並繳納12億美元罰款,兩案的性質雖然不同,但均以業界破紀錄的罰款和美國監管機關達成和解,兩者還有諸多共同點。摩根大通(簡稱小摩)和SAC雖然是兩家型態極為不同的金融業者,但兩者的最大共通點是和解案極具歷史意義,使其成為媒體及華爾街人士的關注焦點。

小摩以資產計為全美最大、全球第二大銀行,也是一家上市公司,執行長是大名鼎鼎的戴蒙(Jamie Dimon)。而由創辦人柯恩(Steven Cohen)掌控的SAC資本,一度是全球最大避險基金,年初時旗下掌管的資產高達150億美元。

兩公司都獲利豐厚。小摩去年賺進213億美元,根據彭博數據,SAC去年頭10個月蟬聯最賺錢避險基金寶座,發放7.895億美元獎金給旗下交易員和投資組合經理人。

不過,兩家公司也分別面臨美國聯邦調查局(FBI)和證管會(SEC)的調查。某些聯邦和州政府的調查發現,小摩出售的房貸擔保債券是2008年金融危機的導火線之一,SAC則遭內線交易調查長達七年。戴蒙和柯恩均否認與這些不法情事有關,卻鬆口承認有部分做法誤失。

SAC創辦人柯恩。 / 路透

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